上海证监局将对摩根士丹利证券等开展现场检查

时间： 2023-08-05 02:04     

摩根士丹利证券 资料图

财联社8月4日电，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，本周一公布将对摩根士丹利证券和长江证券承销保荐开展现场检查。（记者 刘超凤）

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今日上午有媒体报道称，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，本周一公布将对摩根士丹利证券等券商开展现场检查。

上海证监局官网截图

记者查阅上海证监局官网发现，今年7月31日曾发文称，为贯彻落实"双随机、一公开"制度，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，公司代表对抽取过程进行了全程监督，双随机抽取产生的检查对象名单包括：摩根士丹利证券（中国）有限公司、长江证券承销保荐有限公司。下一步，上海证监局将按照证监会相关要求，对上述机构适时开展现场检查。

最近摩根士丹利在一份报告中下调中国股票评级，引发市场不少关注。而此次摩根士丹利证券（中国）有限公司被抽到现场检查也引发了市场的一些联想。

据知情人士介绍，从时间线来看，上述上海证监局现场检查双随机抽取结果公示时间是今年7月31日，而摩根士丹利上述研报发布时间为今年8月初，两者之间缺乏因果关系。另外，摩根士丹利证券（中国）有限公司目前没有研究牌照，上述研报的发布与摩根士丹利证券（中国）没有关系。

上海证监局官网截图

去年，同为外资券商的摩根大通证券（中国）有限公司也曾被上海证监局随机抽到现场检查。

今年1月，随着证监会发布《关于核准设立渣打证券（中国）有限公司的批复》，截至目前，国内外资控股券商已满10家，分别是摩根士丹利证券（中国）、瑞信证券、星展证券、大和证券、高盛高华证券、瑞银证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券。

与此同时，根据证监会今年7月28日披露的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》，目前包括花旗证券、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等在内的多家外资券商设立申请正处于证监会审批阶段，其中进度相对较快的有法巴证券、青岛意才证券。

有分析认为，随着外资券商数量的不断增多，在随机抽查中被监管抽中的概率也将提升，尤其是像上海这样外资券商比较集中的区域。